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2021年以來，一場針對發(fā)審領(lǐng)域腐敗問題專項治理悄然展開。報道，兩年多來，多名發(fā)審領(lǐng)域?qū)崣?quán)官員被查。今年5月，浙江省政協(xié)副主席朱從玖落馬，他任職證監(jiān)系統(tǒng)長達20年，離開前的職務(wù)是證監(jiān)會黨委委員、主席助理，同時兼任發(fā)行監(jiān)管部主任，這意味著從2008年11月起，朱從玖主管證監(jiān)會發(fā)行工作近四年。

與朱從玖一樣，姚剛自2004年7月起出任證監(jiān)會主席助理，兼任發(fā)行監(jiān)管部主任，直至2008年。后經(jīng)審理查明，僅2007年1月至4月，姚剛利用擔任證監(jiān)會主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任的職務(wù)便利，獲悉相關(guān)公司重組上市的內(nèi)幕信息，使用由其實際控制的他人股票賬戶在關(guān)聯(lián)股票停牌前買入，復(fù)牌后賣出，非法獲利共計人民幣210萬余元。姚剛已于2018年9月被判處有期徒刑18年。

證監(jiān)會兩任發(fā)行監(jiān)管部主任相繼落馬，再加上迄今為止涉案金額最高（超過2.74億元）的證監(jiān)系統(tǒng)落馬官員童道馳（曾于2006年8月至2007年4月短暫出任發(fā)行監(jiān)管部副主任），都暴露出發(fā)審領(lǐng)域一度成為證監(jiān)系統(tǒng)腐敗的重災(zāi)區(qū)。

(資料圖片)

發(fā)審領(lǐng)域多名官員腐敗，也說明了其掌握的權(quán)力中藏著“財富密碼”而被人覬覦。首先，我國長期實行核準制，這意味著一家企業(yè)要成為上市公司，必須經(jīng)歷嚴格而漫長的審核過程。據(jù)報道，截至2022年8月5日，IPO排隊企業(yè)數(shù)量突破1000家。

如此多的企業(yè)排隊等待IPO，部分想“走捷徑”的企業(yè)會怎么辦？證監(jiān)會曾公布核準制下發(fā)審的十大環(huán)節(jié)：受理、反饋會、見面會、問核、預(yù)先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項審核、核準發(fā)行。其中，初審會與發(fā)審會是至關(guān)重要的兩個環(huán)節(jié)。7名發(fā)審委委員由證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)與系統(tǒng)外人士組成。如果有些人想要用走捷徑的方式加快IPO，7名發(fā)審委委員就容易成為其盯上的目標，行賄受賄、灰色交易等手段浮出水面。

以曾被稱為證監(jiān)會“最牛女處長”的李志玲為例，據(jù)報道，她歷任證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員、審核四處主任科員、助理調(diào)研員、監(jiān)管六處處長等職位。其中一個案例是，浙江某公司意圖上市，負責審核財務(wù)的正是李志玲。后來，該公司提出再融資，卻被山東一家企業(yè)舉報。最終還是因為李志玲審核，使得此次再融資成功通過。該公司老總就安排司機向李志玲前夫提供的賬戶打了800萬元。

看上去，800萬數(shù)額不菲。但要知道，對于上市企業(yè)股東而言，上市將帶來巨大收益。在利益誘導(dǎo)之下，發(fā)審領(lǐng)域主管官員必然會深陷各方圍獵。

也因此，隨著我國證券市場的重大改革開啟，一方面，對發(fā)審程序進行優(yōu)化，進一步完善了“條件明確、標準清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、全程留痕、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運行機制，如發(fā)審會全程錄音錄像，對發(fā)行人存在的問題是否構(gòu)成發(fā)行融資障礙、是否影響審核進度等重要事項的確定，均應(yīng)履行集體決策程序，任何處室和個人無權(quán)單獨對企業(yè)問題進行定性或者叫停審核進程。通過程序性改革，將集中于少數(shù)人的審核權(quán)分解到更多人、更多環(huán)節(jié)之中，減少利益尋租空間。

同時，推出注冊制，監(jiān)審分離、放管結(jié)合，證監(jiān)會負責注冊，交易所負責審核，分級把關(guān)、集體決策。如此，哪怕心有所圖者想在發(fā)審環(huán)節(jié)做手腳，也比之前更加難以下手。

當然，隨著中國股市的法治化進程，發(fā)審在內(nèi)的IPO管理流程，仍需不斷完善管理機制，加大其公開透明度，強化紀檢等內(nèi)部監(jiān)督力量，通過多種手段并用，更好地防范權(quán)力不受制約，為注冊制推行保駕護航。改革目的只有一個，讓每一家符合規(guī)則條件的公司，都干干凈凈上市，敞敞亮亮融資。

（紅星新聞特約評論員 畢舸）