國信證券一營業(yè)部員工違規(guī)操作他人證券賬戶被警示 速看料
時間：2025-10-22 17:28:36
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山西證監(jiān)局近日對國信證券員工鄒輝開出警示函。
據(jù)《警示函》，經(jīng)查，鄒輝在國信證券股份有限公司太原長興南街證券營業(yè)部工作期間，存在操作他人證券賬戶的行為。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對鄒輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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