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【天天快播報(bào)】視點(diǎn)|證券發(fā)行領(lǐng)域多名官員被查,要嚴(yán)厲肅貪更要干凈上市

來(lái)源:齊魯壹點(diǎn) 時(shí)間:2023-06-24 13:06:55

2021年以來(lái),一場(chǎng)針對(duì)發(fā)審領(lǐng)域腐敗問(wèn)題專項(xiàng)治理悄然展開(kāi)。報(bào)道,兩年多來(lái),多名發(fā)審領(lǐng)域?qū)崣?quán)官員被查。今年5月,浙江省政協(xié)副主席朱從玖落馬,他任職證監(jiān)系統(tǒng)長(zhǎng)達(dá)20年,離開(kāi)前的職務(wù)是證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理,同時(shí)兼任發(fā)行監(jiān)管部主任,這意味著從2008年11月起,朱從玖主管證監(jiān)會(huì)發(fā)行工作近四年。

與朱從玖一樣,姚剛自2004年7月起出任證監(jiān)會(huì)主席助理,兼任發(fā)行監(jiān)管部主任,直至2008年。后經(jīng)審理查明,僅2007年1月至4月,姚剛利用擔(dān)任證監(jiān)會(huì)主席助理兼發(fā)行監(jiān)管部主任的職務(wù)便利,獲悉相關(guān)公司重組上市的內(nèi)幕信息,使用由其實(shí)際控制的他人股票賬戶在關(guān)聯(lián)股票停牌前買入,復(fù)牌后賣出,非法獲利共計(jì)人民幣210萬(wàn)余元。姚剛已于2018年9月被判處有期徒刑18年。


【資料圖】

證監(jiān)會(huì)兩任發(fā)行監(jiān)管部主任相繼落馬,再加上迄今為止涉案金額最高(超過(guò)2.74億元)的證監(jiān)系統(tǒng)落馬官員童道馳(曾于2006年8月至2007年4月短暫出任發(fā)行監(jiān)管部副主任),都暴露出發(fā)審領(lǐng)域一度成為證監(jiān)系統(tǒng)腐敗的重災(zāi)區(qū)。

發(fā)審領(lǐng)域多名官員腐敗,也說(shuō)明了其掌握的權(quán)力中藏著“財(cái)富密碼”而被人覬覦。首先,我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行核準(zhǔn)制,這意味著一家企業(yè)要成為上市公司,必須經(jīng)歷嚴(yán)格而漫長(zhǎng)的審核過(guò)程。據(jù)報(bào)道,截至2022年8月5日,IPO排隊(duì)企業(yè)數(shù)量突破1000家。

如此多的企業(yè)排隊(duì)等待IPO,部分想“走捷徑”的企業(yè)會(huì)怎么辦?證監(jiān)會(huì)曾公布核準(zhǔn)制下發(fā)審的十大環(huán)節(jié):受理、反饋會(huì)、見(jiàn)面會(huì)、問(wèn)核、預(yù)先披露、初審會(huì)、發(fā)審會(huì)、封卷、會(huì)后事項(xiàng)審核、核準(zhǔn)發(fā)行。其中,初審會(huì)與發(fā)審會(huì)是至關(guān)重要的兩個(gè)環(huán)節(jié)。7名發(fā)審委委員由證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)與系統(tǒng)外人士組成。如果有些人想要用走捷徑的方式加快IPO,7名發(fā)審委委員就容易成為其盯上的目標(biāo),行賄受賄、灰色交易等手段浮出水面。

以曾被稱為證監(jiān)會(huì)“最牛女處長(zhǎng)”的李志玲為例,據(jù)報(bào)道,她歷任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員、審核四處主任科員、助理調(diào)研員、監(jiān)管六處處長(zhǎng)等職位。其中一個(gè)案例是,浙江某公司意圖上市,負(fù)責(zé)審核財(cái)務(wù)的正是李志玲。后來(lái),該公司提出再融資,卻被山東一家企業(yè)舉報(bào)。最終還是因?yàn)槔钪玖釋徍?,使得此次再融資成功通過(guò)。該公司老總就安排司機(jī)向李志玲前夫提供的賬戶打了800萬(wàn)元。

看上去,800萬(wàn)數(shù)額不菲。但要知道,對(duì)于上市企業(yè)股東而言,上市將帶來(lái)巨大收益。在利益誘導(dǎo)之下,發(fā)審領(lǐng)域主管官員必然會(huì)深陷各方圍獵。

也因此,隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的重大改革開(kāi)啟,一方面,對(duì)發(fā)審程序進(jìn)行優(yōu)化,進(jìn)一步完善了“條件明確、標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開(kāi)透明、集體決策、全程留痕、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行機(jī)制,如發(fā)審會(huì)全程錄音錄像,對(duì)發(fā)行人存在的問(wèn)題是否構(gòu)成發(fā)行融資障礙、是否影響審核進(jìn)度等重要事項(xiàng)的確定,均應(yīng)履行集體決策程序,任何處室和個(gè)人無(wú)權(quán)單獨(dú)對(duì)企業(yè)問(wèn)題進(jìn)行定性或者叫停審核進(jìn)程。通過(guò)程序性改革,將集中于少數(shù)人的審核權(quán)分解到更多人、更多環(huán)節(jié)之中,減少利益尋租空間。

同時(shí),推出注冊(cè)制,監(jiān)審分離、放管結(jié)合,證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)注冊(cè),交易所負(fù)責(zé)審核,分級(jí)把關(guān)、集體決策。如此,哪怕心有所圖者想在發(fā)審環(huán)節(jié)做手腳,也比之前更加難以下手。

當(dāng)然,隨著中國(guó)股市的法治化進(jìn)程,發(fā)審在內(nèi)的IPO管理流程,仍需不斷完善管理機(jī)制,加大其公開(kāi)透明度,強(qiáng)化紀(jì)檢等內(nèi)部監(jiān)督力量,通過(guò)多種手段并用,更好地防范權(quán)力不受制約,為注冊(cè)制推行保駕護(hù)航。改革目的只有一個(gè),讓每一家符合規(guī)則條件的公司,都干干凈凈上市,敞敞亮亮融資。

(紅星新聞特約評(píng)論員 畢舸)

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